증권사, 책무구조도 초안 제출 완료···내부통제 정비 속도

[서울파이낸스 박조아 기자] 금융감독원이 증권사의 '책무구조도' 제도 도입을 앞두고 사전 컨설팅에 착수한 가운데, 증권업계 전반에서도 내부통제 강화 움직임이 본격화되고 있다.

3일 금융투자업계에 따르면 신한투자증권은 최근 준법감시관리자 인력을 대폭 확대하고, 감사정보분석팀을 신설했다. 해당 팀은 미들·백오피스 부서를 일일 단위로 재점검하며 위험요소를 조기에 파악하고 대응한다. 

준법감시관리자들은 자산관리, IB, 운용 등 주요 부서에 파견돼 독립적인 점검 권한을 갖고 활동하며, 부서장은 내부통제 미흡 시 개선책을 보고해야 한다. 신한투자증권은 지난 2월부터 내부통제 책임 범위를 임원에서 부서장까지 확대하고 관련 시스템과 매뉴얼을 운영 중이다.

KB증권도 내부통제 제도개선 프로젝트를 추진하며 내부 TF를 구성하고, 딜로이트 안진 컨설팅을 거쳐 책임자 변경 시나리오 기반의 파일럿 테스트를 시행했다. 이어 '책무구조도 관리 시스템'을 구축하고, 지난해 말에는 이사회 내 내부통제위원회도 신설했다. 

교보증권은 지난 1월부터 TFT를 운영 중이며, 메리츠증권, iM증권, 하나증권 등도 이사회 산하에 내부통제위원회를 설치해 조직 전반의 통제체계를 강화하고 있다.

금융감독원은 지난 3~4월 증권사들로부터 제출받은 책무구조도 초안을 바탕으로 사전 컨설팅을 진행 중이다. 책무구조도는 금융상품의 설계부터 판매, 사후관리까지 각 업무 단계별 책임자를 명확히 기록·관리하는 체계로, 라임·옵티머스 사태를 계기로 도입이 추진됐다. 기존에는 단계별 책임이 불분명해 투자자 피해 구제가 지연되는 문제가 있었다.

지난해 7월 개정된 금융회사 지배구조법에 따라 도입된 해당 제도는 업권별 유예기간이 적용되며, 자산 5조원 이상 대형 증권사는 오는 7월까지 책무구조도를 제출해야 한다. 

현재 한국투자증권, 미래에셋증권, 삼성증권, NH투자증권 등 주요 증권사들이 초안을 제출했고, 금감원은 감독·검사업무 유관부서로 구성된 실무작업반을 통해 초안 정정, 배분 적정성 등을 검토하고 있다. 시범 운영은 7월 2일까지 진행될 예정이다.

증권사 관계자는 "업무 단계별 책임이 명확해지면서 리스크 대응 속도나 정확성이 개선될 수 있을 것으로 기대하고 있다"며 "최근 여러 이슈가 발생했지만, 책무구조도를 통해 증권사 전체 지배구조의 투명성과 건전성을 높이는 방향으로 작용할 것으로 보인다"고 말했다.